Здравствуйте, в этой статье мы постараемся ответить на вопрос: «Как проводится служебное расследование в организации». Если у Вас нет времени на чтение или статья не полностью решает Вашу проблему, можете получить онлайн консультацию квалифицированного юриста в форме ниже.
Для проведения служебного расследования и проверки важно знать, по каким основаниям и в каких случаях они могут быть проведены. Ответственность за проведение таких мероприятий может возложиться на командира или начальника организации.
Инициаторы проверки и их права и обязанности
Служебное расследование и проверка являются важными инструментами при выявлении нарушений и подозрительных действий со стороны работников. Инициаторы проверки имеют определенные права и обязанности в процессе проведения проверки.
Кто может являться инициатором проверки? Инициатором может быть руководитель организации, вышестоящий руководитель, служба безопасности, представитель профсоюза или другая уполномоченная структура.
Инициатор проверки имеет право на проведение проверки в случае наличия оснований, которые могут быть следующими:
- Сообщение о нарушении со стороны других сотрудников или третьих лиц.
- Обнаружение подозрительных действий или нерегулярностей в работе сотрудника.
- Информация о несоответствии сотрудником требованиям должности или профессиональным навыкам.
- Запрос о проведении проверки от контролирующего органа или правоохранительных органов.
Регламент проведения служебных расследований
Частично СР регламентируется трудовым кодексом, частично каждой отдельной организацией. Ниже разберем рекомендуемый ТК порядок проведения служебного расследования на предприятии. Его полезно соблюдать на случай судебных разбирательств. Иногда СР доходит до суда, а на суде соблюденный регламент и необходимые документы помогут вам отстоять свою правоту.
Решение о служебном расследовании принимает директор
Для этого он подписывает приказ. Если проведение служебного разбирательства инициирует другой сотрудник, он пишет на имя директора служебную записку, в которой описывает нарушение. В случае с Павлом служебная записка может выглядеть так:
Генеральному директору ООО «Спортишы»
Иванову Ивану Ивановичу
Служебная записка
Довожу до вашего сведения, что 28 сентября в 14:00 продавец Павел продал покупателю два велосипеда на сумму 40 000 рублей без чека. Предлагаю провести служебное расследование.
Уборщица Наталья
В какие сроки проводится служебное расследование
Срок проведения служебного расследования по Трудовому кодексу должен быть согласован со сроком, которым ограничено наложение дисциплинарного взыскания. Согласно ч. 3 ст. 193 ТК РФ, дисциплинарное взыскание применяется не позднее одного месяца со дня обнаружения проступка, не считая времени болезни работника, пребывания его в отпуске, а также времени, необходимого на учет мнения представительного органа работников. Днем обнаружения проступка, с которого начинается отсчет месячного срока, считается день, когда лицу, которому по работе подчинен сотрудник, стало известно о совершении проступка, независимо от того, наделено ли оно правом наложения дисциплинарных взысканий (пп. «б» п. 34 Постановления Пленума ВС РФ от 17.03.2004 № 2 «О применении судами Российской Федерации Трудового кодекса Российской Федерации»).
Кто осуществляет проверку
Как было указано выше, служебное расследование проводится специальной комиссией. Состав таковой определяется руководителем. Однако нередко на предприятиях опираются на характер нарушения. Это позволяет полноценно рассмотреть вопрос и справедливо оценить ситуации. Например, когда работник причиняет компании материальный ущерб, то для проверки привлекается бухгалтер, а если речь идет о технике безопасности, то ответственный за таковую по приказу руководства.
Кроме того, на практике часто к проверке привлекают сотрудника службы безопасности. Это позволяет получить характеристику сотрудника, оценить действия такового с точки зрения защиты предприятия и так далее. При этом формируются такие правила практикой, в кодексе нет подробной регламентации того, кто именно должен быть членом комиссии.
Также следует сказать о том, что некоторые проступки условно предполагают комиссию. Речь идет о дисциплинарных нарушениях. Руководитель самостоятельно принимает решение, подтверждая таковое актом и приказом. Законодательством такой порядок не запрещен.
Понятие «служебное расследование»
Служебное расследование – это своеобразная совокупность применяемых мер по сбору, анализу и проверке сведений о проступке с целью выявления вины работника, а иногда и установления виновного лица, если сразу это неизвестно.
По ст. 21–22 ТК РФ при подписании трудового договора стороны приобретают права и обязанности. Работодатель вправе привлечь сотрудника к ответственности за нарушения. Но сначала требуется установить, что именно он совершил проступок и действительно присутствует его вина.
Распространенные нарушения, по которым проводятся расследования:
• нарушение распорядка дисциплины труда;
• неисполнение трудовой функции;
• нарушение должностных обязанностей согласно инструкции;
• несоблюдение техники безопасности;
• причинение материального ущерба.
Этот перечень не является закрытым, на практике может возникнуть и любая другая ситуация, при которой потребуется проведение служебного расследования.
Когда при нарушении выявлен факт преступления, к примеру, воровство, по завершении служебного расследования руководитель дополнительно может сообщить о нем в правоохранительные органы.
Проверка и изучение материалов сопровождается оформлением специальной документации, чтобы впоследствии у работодателя была возможность отстоять свою правоту.
Составление акта служебной проверки
Акт служебной проверки — это официальный документ, в котором оформляются результаты расследования служебного расследования. Как правило, акт составляется в случаях возбуждения служебного расследования и содержит информацию о проведении проверки, выявленных нарушениях, а также предлагаемых мерах по их устранению.
Акт служебной проверки составляется в соответствии с установленными правилами и действующим законодательством. Обычно его составляет комиссия, назначенная руководством организации или подразделения, где был проведен служебный аудит. Как правило, в состав комиссии входят представители различных служб и подразделений, которые имеют отношение к проверяемому объекту.
В акте служебной проверки указывается следующая информация:
- Цель и основания для проведения служебного расследования.
- Дата и время начала и окончания проверки.
- Перечень лиц, принимавших участие в проверке.
- Описание проведенных мероприятий и методов их осуществления.
- Результаты проверки, включая выявленные нарушения и их характеристику.
- Предложения по устранению выявленных нарушений и план мероприятий по их реализации.
Акт служебной проверки обычно составляется в письменной форме и оформляется на бланке организации. Он подписывается председателем комиссии и участниками проверки. В некоторых случаях акт может быть приложен к заключению о результатах служебного расследования.
В зависимости от характера служебного расследования и требований законодательства, акты служебной проверки могут оформляться в различной форме. Например, для проверки финансовых нарушений может быть использована таблица-отчет, в которой указывается сумма необоснованных расходов или недостачи.
Составление акта служебной проверки является важной частью всего процесса расследования. От правильно составленного акта зависит дальнейшее решение руководства об организации или подразделении. Поэтому необходимо тщательно продумать все аспекты проведения проверки и корректно оформить ее результаты в акте.
В какие сроки проводится служебное расследование
Срок проведения служебного расследования по Трудовому кодексу должен быть согласован со сроком, которым ограничено наложение дисциплинарного взыскания. Согласно ч. 3 ст. 193 ТК РФ, дисциплинарное взыскание применяется не позднее одного месяца со дня обнаружения проступка, не считая времени болезни работника, пребывания его в отпуске, а также времени, необходимого на учет мнения представительного органа работников. Днем обнаружения проступка, с которого начинается отсчет месячного срока, считается день, когда лицу, которому по работе подчинен сотрудник, стало известно о совершении проступка, независимо от того, наделено ли оно правом наложения дисциплинарных взысканий (пп. «б» п. 34 Постановления Пленума ВС РФ от 17.03.2004 № 2 «О применении судами Российской Федерации Трудового кодекса Российской Федерации»).
На каком основании работодатель вправе проводить служебное расследование в отношении своего работника Какие доказательства вины работника впоследствии суд признает весомыми
В трудовом законодательстве РФ отсутствует понятие служебного расследования как такового. Однако ТК РФ содержит строго формализованный порядок привлечения работника к дисциплинарной ответственности. Именно эта процедура и может быть названа служебным расследованием, проводимым с целью выяснения обстоятельств совершения проступка работником. В соответствии со ст. 189 ТК РФ служебное расследование может регулироваться как правилами внутреннего трудового распорядка, так и отдельным локальным нормативным актом (например, специальным положением или инструкцией).
Стадия третья: оформление результатов служебного расследования
Результаты служебного расследования оформляют в виде письменного заключения или акта, который составляют на основании собранных в ходе проверки материалов. В итоговом документе указывают факт нарушения дисциплины труда, дату нарушения, период проведения расследования и состав комиссии. Также в нем приводят доказательную базу расследования, указывают совершивших проступок лиц, обстоятельства совершения проступка, выводы об их виновностии о необходимости их привлечения к дисциплинарной ответственности или об ее отсутствии, приводят список приложений.
Позиция суда. 5 Суд кассационной инстанции отменил решение городского суда об отказе восстановить истицу на работе, поскольку представленные доказательства, в том числе акт служебного расследования, не содержат выводов о виновности ее действий. В то время как для правильного разрешения трудового спора необходимо выяснить, какие виновные действия работника послужили основанием причинения работодателю материального ущерба.
К заключению (акту) о результатах служебного расследования прилагают:
служебные записки об обнаружении факта дисциплинарного проступка, акты об отсутствии работника, иные документы, являющиеся основанием для проведения расследования; адресное требование представить объяснения, документы, подтверждающие направление (вручение) данного требования, объяснительную записку работника (либо акт об отказе ее представления); докладные, служебные и объяснительные записки должностных лиц и очевидцев происшедшего; акт инвентаризации, заключение аудитора; заключения независимых экспертов, а также показания специальных технических средств и т. д.
Итоговый документ подписывают все члены комиссии, после чего — со всеми прилагаемыми к нему материалами — его передают лицу, уполномоченному принимать решения о применении дисциплинарного взыскания. Рекомендуется ознакомить работника, в отношении которого проводилось расследование, со всем пакетом документов под роспись. Хоть это не обязательно, но может предотвратить последующую подачу работником иска, так как он заранее будет знать об аргументированной позиции работодателя.
Согласно ст.193 ТК РФ с приказом о применении дисциплинарного взыскания работник обязательно должен быть ознакомлен в течение трех рабочих дней со дня его издания, не считая времени его отсутствия на работе. Если он отказывается ознакомиться, то составляется соответствующий акт. В соответствии со ст. 248 Трудового кодекса РФ приказ о взыскании с материально ответственного лица суммы причиненного ущерба издается не позднее чем через один месяц с момента окончательного установления работодателем его размера. Работник также должен быть ознакомлен с приказом под роспись. При этом следует помнить, что привлечение к материальной ответственности производится независимо от того, было ли применено к виновному лицу дисциплинарное взыскание или нет.
Привлекать или не привлекать — вот в чем вопрос
Решение о привлечении работника к дисциплинарной ответственности принимается работодателем по его усмотрению в каждом случае и в зависимости от тяжести проступка и обстоятельств, при которых он был совершен. Если руководство организации сочтет возможным ограничиться мерами психологического воздействия, не прибегая к взысканиям (например, провести беседу, выразить порицание и т. п.) — это его право. Исключение составляет случай привлечения к ответственности руководителя организации или ее структурного подразделения либо их заместителей за нарушение трудового законодательства и иных актов, содержащих нормы трудового права, условий коллективного договора, соглашения. В этом случае на основании ст. 195 ТК РФ работодатель обязан рассмотреть заявление представительного органа работников и — если факт нарушения подтвердился — привлечь указанное должностное лицо к дисциплинарной ответственности вплоть до увольнения.
Директору филиала № 5 ЗАО «ЮгВестСтрой»
Пятницкому Сергею Юрьевичу
от мастера цеха №2 Перепелкина Николая Викторовича
Докладная записка
Довожу до Вашего сведения, что 12.08.2010 машинист катка Сапрыкин Олег Витальевич пришел на работу в 10:25 (т. е. с опозданием на час и 25 минут) и в нетрезвом состоянии. Об этом свидетельствует резкий запах алкоголя, нарушение координации движений, сонливость и вялость. На мои вопросы об употреблении им перед рабочей сменой каких-либо алкогольных напитков отвечает агрессией.
В связи с изложенным прошу принять меры по отстранению О. В. Сапрыкина от работы.
Перепелкин Н. В. 12.08.2010
Заключение
о проведенном служебном расследовании
(извлечение)
Выводы комиссии:
На основании выявленных фактов установлено, что машинист катка Сапрыкин Олег Витальевич допустил однократное грубое нарушение своих трудовых обязанностей, а именно появился на своем рабочем месте в состоянии алкогольного опьянения.
В связи с изложенным необходимо рассмотреть вопрос о привлечении Сапрыкина О. В. к дисциплинарной ответственности.
Приложения:
копия должностной инструкции машиниста катка; копия трудового договора с Сапрыкиным О.В. от 04.10.2008; докладная записка мастера цеха №2 Перепелкина Н. В. от 12.08.2010; акт о появлении на рабочем месте в нетрезвом состоянии и отстранении в связи с этим от работы от 12.08.2010; копия табеля учета рабочего времени от 12.08.2010; служебная записка начальника службы внутренней безопасности Кличко С. А. от 12.08.2010; требование дать письменные объяснения проступка от 13.08.2010; акт об отказе работника дать объяснения проступку от 13.08.2010; акт об отказе работника дать письменные объяснения от 18.08.2010.
Подписи:
заместитель директора Ольпихина Н. Н. начальник отдела кадров Бойко Н. С. юрисконсульт Прайдин А. А.
АКТ
о появлении на рабочем месте в нетрезвом состоянии
и отстранении в связи с этим от работы
Мы, нижеподписавшиеся,
директор филиала № 5 ЗАО «ЮгВестСтрой» Пятницкий Сергей Юрьевич; мастер цеха № 2 Перепелкин Николай Викторович; начальник отдела кадров Бойко Надежда Степановна; начальник службы внутренней безопасности Кличко Сергей Афанасьевич
в присутствии машиниста катка Сапрыкина Олега Витальевича
составили акт о следующем:
машинист катка Сапрыкин Олег Витальевич появился на своем рабочем месте 12.08.2010 в 10:25 в нетрезвом состоянии.
В частности, у него наблюдались внешние признаки алкогольного опьянения:
запах алкоголя; бессвязная речь; покрасневшие глаза; нарушение координации движений; агрессивное поведение (попытка завязать драку).
Факт нахождения Сапрыкина О. В. в нетрезвом состоянии невозможно подтвердить медицинским заключением, поскольку он был против медицинского освидетельствования. Также он отказался давать какие-либо объяснения по поводу своего состояния.
Поскольку исполнение трудовых обязанностей Сапрыкина О. В. связано с управлением транспортным средством (источником повышенной опасности), было принято решение об отстранении его от работы. Ему было предложено покинуть рабочее место и удалиться за пределы предприятия.
В качестве сопровождающего его домой был определен начальник службы безопасности Кличко С. А.
Вышеуказанные факты подтверждаем:
Сапрыкин О.В. от подписи в настоящем акте отказался.
Отказ от подписи подтверждаем:
директор филиала № 5 ЗАО «ЮгВестСтрой» Пятницкий С. Ю. мастер цеха № 2 Перепелкин Н. В. начальник отдела кадров Бойко Н. С. начальник службы внутренней безопасности Кличко С. А.
1 Кассационное определение Смоленского областного суда от 02.03.2010.
2 См., напр.: кассационные определения Калининградского областного суда от 31.03.2010 по делу № 33-1502/2010; Московского городского суда от 01.07.2010 по делу № 33-19482 и др.
3 Решение Якутского городского суда Республики Саха (Якутия) от 2009 г. (дата и номер дела не указаны).
4 Обзор судебной практики по делам, возникающим из трудовых правоотношений, рассмотренных судами Республики Хакасия за 2009 г. (определение № 33-363/2009).
5 Там же (определение № 33-1553/2009).
Служебное расследование — это мероприятие, которое проводится, если на предприятии произошел какой-то инцидент: например, несчастный случай или хищение материальных ценностей. Рассмотрим алгоритм проведения служебного расследования и образцы документации, которую нужно подготовить в ходе работы.
Служебное расследование работодатели должны проводить в случае нарушения трудовой дисциплины и других происшествий. Например, при обнаружении недостачи или утечки информации, составляющей коммерческую тайну. Такое мероприятие необходимо для выявления виновных лиц и применения к ним мер дисциплинарного взыскания, а также удержания с них причиненных фирме убытков. Скорее всего, специальной комиссии придется расследовать факты уклонения работников от медицинского освидетельствования, сдачи экзаменов по охране труда, технике безопасности и правилам эксплуатации, а также отказа от заключения договора о полной материальной ответственности сотрудника, если это предусмотрено его основной трудовой функцией.
Если размер провинности малозначителен, например, при пропуске сдачи внутренней отчетности, проводить расследование не обязательно. Достаточно просто взять с лица, чья вина очевидна и так, письменное объяснение и далее действовать по закону. А вот если ситуация сложилась неоднозначная или организации нанесен значительный ущерб, без создания комиссии и проведения служебного расследования не обойтись.
Понятие служебного разбирательства
Служебное разбирательство — это процесс проведения расследования в отношении работника в случаях, когда возникают подозрения или факты нарушения им служебной дисциплины или правил поведения.
Результаты служебного расследования позволяют выявить нарушения, определить виновность работника и принять соответствующие меры. Оформление результатов расследования может включать документацию, протоколы, заключения и другие документы, которые фиксируют факты и выводы.
Служебное расследование проводится в соответствии с установленными процедурами и правилами, которые определяют, какие действия или события оформляются, в каких случаях проводится расследование и каким образом оно должно быть проведено. В ходе служебного расследования могут применяться различные методы и приемы, такие как допросы, осмотр места происшествия и анализ документации.
Важным аспектом служебного разбирательства является соблюдение принципа объективности и независимости. Расследование должно проводиться независимыми лицами, которые имеют достаточные знания и опыт для проведения такого рода проверок.
В каких случаях проводится служебное расследование?
Служебное расследование проводится в случаях, когда возникают факты нарушения работником трудовой дисциплины или злоупотребления своим положением. Расследование может быть проведено по инициативе работодателя или по заявлению других работников, а также по результатам внутреннего аудита или проверки.
Что касается сферы применения служебного расследования, оно охватывает все случаи, связанные с нарушениями трудового законодательства, внутренних правил и процедур, а также действий, которые могут повлечь дисциплинарные или юридические последствия.
Результаты служебного расследования оформляются в виде соответствующего акта или протокола. В нем фиксируются все факты, обстоятельства и доказательства, полученные в ходе расследования. В зависимости от того, кто проводит расследование, акт может быть подписан работодателем, комиссией или иным уполномоченным лицом.
Правила проведения служебного расследования
Необходимость проведения служебного расследования компании трактуется трудовым кодексом (ст. 193 ТК РФ). План действий и методика проведения расследования зависят от типа нарушения.
По стандарту в большинстве случаев необходимо руководствоваться следующими правилами проведения служебной проверки:
- начинать проверку необходимо сразу же, как только стало известно об инциденте или о причинении компании ущерба;
- издать приказ о назначении комиссии, в составе которой 3 и более работников, имеющих знания и компетенции в области, которую затрагивает произошедшая ситуация;
- запросить и изучить всю необходимую документацию, данные, провести анализ информационных массивов;
- после изучения информационных источников запросить у сотрудника объяснения и детально изучить полученные сведения и документы;
- составить акт служебной проверки, куда вносятся полные сведения об обстоятельствах проступка, а также его доказательства и последствия.
В каких случаях проводится служебное разбирательство
- Отсутствие на рабочем месте в рабочее время. Отсутствие на рабочем месте в рабочее время свыше 4 часов без уважительной причины именуются прогулом, согласно положению Трудового Кодекса РФ. Чаще всего в наказание за прогул сотруднику может быть сделан выговор, но в отдельных случаях, когда прогул работника повлек за собой негативные последствия, препятствующие стандартному функционированию предприятия или организации, работник подлежит увольнению. Однако, для того чтобы произвести увольнение работника в соответствии с ТК РФ на основании прогула, требуется ряд действий, одним из которых может быть проведение мероприятий по выяснению обстоятельств, предшествующих прогулу.
- Выявление фактов нанесения материального вреда. Под материальным вредом, нанесенным предприятию, может пониматься кассовая недостача, намеренное хищение денежных средств или имущества работодателя, порча имущества или производственного инвентаря. Для определения величины нанесенного ущерба обычно используются данные, взятые из бухгалтерского баланса. В отдельных случаях могут быть привлечены независимые эксперты-оценщики.
- Злоупотребление должностным положением. Еще один вид дисциплинарного нарушения, когда сотрудник предприятия или организации в рамках своей компетенции совершает действия, противоречащие тем, что предусмотрены должностной инструкцией. Например, управляющий торгового центра, ответственный за субаренду, сдает торговые места по заниженной стоимости с целью извлечения собственной выгоды. В ряде прецедентов, связанных со злоупотреблением полномочиями, может потребоваться проведение профессиональной аудиторской проверки для установления виновного лица и степени причиненного ущерба.
Как проводится служебное расследование в отношении работника?
Служебное расследование в отношении работника — это процесс изучения деятельности работника в рамках трудового коллектива. Оно проводится в случаях, когда возникают подозрения в нарушении работником трудовых обязанностей или правил внутреннего трудового распорядка.
Служебное расследование проводится с целью выявления фактов нарушений, установления обстоятельств и причин, а также определения мер ответственности в отношении работника. Оно может быть инициировано работодателем или по заявлению других работников.
В процессе расследования собираются доказательства в виде показаний свидетелей, документов, записей, фото- и видеоматериалов. Результаты расследования оформляются в специальном акте, который содержит описание событий, обоснование выводов и предлагаемые меры ответственности.
Служебное расследование проводится с соблюдением процедур, предусмотренных законодательством и трудовым договором. Работнику должно быть предоставлено право на защиту своих интересов, а результаты расследования должны быть объективными и обоснованными.
В случае если результаты расследования подтверждают нарушение работником трудовых обязанностей или правил внутреннего трудового распорядка, могут быть применены различные меры ответственности вплоть до увольнения. Важно отметить, что применение мер ответственности должно быть соразмерно нарушению и проведено в соответствии с законодательством.
В каких случаях проводится служебное расследование?
Служебное расследование проводится в случаях, когда возникают факты нарушения работником трудовой дисциплины или злоупотребления своим положением. Расследование может быть проведено по инициативе работодателя или по заявлению других работников, а также по результатам внутреннего аудита или проверки.
Что касается сферы применения служебного расследования, оно охватывает все случаи, связанные с нарушениями трудового законодательства, внутренних правил и процедур, а также действий, которые могут повлечь дисциплинарные или юридические последствия.
Результаты служебного расследования оформляются в виде соответствующего акта или протокола. В нем фиксируются все факты, обстоятельства и доказательства, полученные в ходе расследования. В зависимости от того, кто проводит расследование, акт может быть подписан работодателем, комиссией или иным уполномоченным лицом.
Как оформляются результаты?
После проведения служебного расследования в отношении работника, вопрос возникает о том, как оформляются результаты данного расследования. Оформление результатов является важной частью процесса служебного расследования и может включать в себя различные этапы и документы.
Во-первых, необходимо понять, что такое служебное расследование и в каких случаях оно проводится. Служебное расследование – это процесс, в ходе которого проверяется деятельность работника с целью выявления нарушений трудовой дисциплины или иных правил поведения на рабочем месте. Расследование может проводиться как по инициативе работодателя, так и по жалобе со стороны других работников или третьих лиц.
Оформление результатов служебного расследования может включать составление протокола с указанием целей расследования, его сроков и оснований, а также фактов, установленных в процессе расследования. Также результаты расследования могут быть представлены в виде отчета, содержащего подробное описание хода разбирательства и полученных результатов.
Для наглядного представления результатов служебного расследования можно использовать таблицы или списки, в которых будут указаны выявленные нарушения, доказательства и рекомендации по принятию мер в отношении работника. Оформленные результаты расследования должны быть представлены руководству организации для принятия необходимых решений и мер в отношении работника.
Важно отметить, что оформление результатов служебного расследования должно быть выполнено в соответствии с установленными правилами и процедурами, а также с соблюдением прав работника. Результаты расследования должны быть объективными и непредвзятыми, основанными на доказательствах и фактах, полученных в ходе расследования.